上海期货交易所、郑州商品交易所、大连商品交易所、中国金融期货交易所、上海国际能源交易中心日前同时发布公告，对期货交易所《违规处理办法》(下称“《办法》”)进行修订，这也是近年来首次对期货市场违规处理办法进行大规模修订。

今年以来，大宗商品价格疯涨，与此同时也出现了一些新型违规行为，本次修订中的部分条款对此亦有针对性。除此之外，修订后的《办法》细化完善了部分违规行为的规定，丰富限制措施种类，同时提高纪律处分惩处力度和执行力度等。

据悉，本次修订着重强调保持各家期货交易所监管规则的统一、协调，各家期货交易所在处理的违规行为类型、处分措施等方面原则上保持一致。修订内容主要包括六个方面。

修订后的《办法》增加了涉及新型违规行为的有关规定。对于期货市场参与者利用不正当手段规避交易限额制度、超限交易的，违反实际控制关系账户管理规定，采用程序化交易方式下达指令，影响交易所系统安全或者扰乱正常交易秩序的等违规行为明确处理依据。

同时，对违反持仓管理规定的行为进行了细化，并完善关于对敲违规、自成交违规等行为的表述。细化违反交易编码管理规定的行为，包括盗取、骗取或借用他人交易编码实施违规行为，以及出借或未妥善保管交易编码，导致交易编码被他人使用实施违规行为等。

另外，《办法》扩大制度规范对象的范围，丰富限制措施种类。在交易所可以采取的限制性措施中，增加“降低套保持仓额度”等措施类型。除此之外，《办法》还强化了期货公司和交割仓库的管理义务。提高纪律处分惩处力度和执行力度。完善纪律处分相关程序性规定。

操纵期货市场往往需要通过控制多个账户完成，因此在前端要求报备实控关系对于预防操纵和市场风险十分必要，这次修订后的《办法》第26条细化了对违反实控关系报备义务的处罚，“也是一次尝试”。

其中明确，期货市场参与者违反交易所实际控制关系账户管理规定行为之一的，处50万元以下的罚款，其中包括：具有实际控制关系，但是拒不如实报备的；无正当理由拒不回复，或者不如实回复交易所询问、调查，或者隐瞒事实真相、故意回避的；不报备实控关系，多次规避交易所异常交易行为管理、风险控制管理等情形的；提供虚假材料申请解除实际控制关系的。